投资顾问生存调查

这是一份逾300名投顾的答卷。自券商投顾业务正式开展以来，业界对该业务的发展战略、业务模式和角色定位的探讨较多。而通过了解投顾的生存状况，或许能进一步帮助业内各方更好地研究或开展该业务。为此，证券时报记者历时一个月，对北京、深圳、上海、武汉、杭州、黑龙江等地超过300名券商投顾进行问卷调查，力求还原他们*为真实的生存现状。

证券时报记者 伍泽琳

投顾业务经过近两年的探索，目前正遭遇一系列的“不顺心”：平均客户服务佣金在1%。～1.5%。之间，提佣效果并不太理想;从业经验主要在3年～4年之间，多数投顾尚达不到成熟的要求;面临多项考核，既要引进增量资金，又要服务好存量客户，还得兼顾各种金融产品的销售。

多数投顾尚待“成熟”

投顾业务推出伊始，投顾从何而来一度困扰着各家券商。证券时报此次调查结果显示，成为投顾之前，40%的投顾经由客户经理转岗;27.5%的投顾此前从事行政工作或其他后台工作;25%的投顾由证券分析师转岗;此外，还有极少量投顾由经纪人转型而成。

中国证券业协会统计信息显示，截至9月19日，注册在案的投顾共有22542人，不足证券业从业人员的一成。其中拥有投顾人数在千人以上的证券公司分别为广发证券、银河证券和国泰君安证券。

调查结果还显示，转岗为投顾后，大部分从业人员的收入与此前相比有所改善。参与调查的投顾中，49%的投顾收入比之前有所增加;25.64%的投顾表示收入并无变化;而23.08%的受访投顾表示收入增减与市场行情密切相关，因此不便比较。另外还有极少量的受访投顾表示转岗之后收入反而下降。

据业内人士介绍，本科学历或以上、从业2年以上、通过证券从业资格考试中《证券投资分析》考试，是注册为投顾的必要条件。

参与此次调查的投顾从业年限主要集中在3年～4年与10年以上：近四成投顾从业年限在3～4年之间，逾三成投顾从业年限在10年以上。

“经历过若干个牛熊交替的市场周期才能算是一个真正成熟的投顾，目前大部分的投顾都仅有3年左右的从业经验，远远达不到成熟投顾的要求。”中山证券**管理中心相关人士表示。